ВИЩИЙ ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД УКРАЇНИ

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

22 грудня 2016 року Справа № 910/8873/16

Вищий господарський суд України у складі колегії суддів:

головуючого судді суддівВладимиренко С.В., Демидової А.М., Шевчук С.Р. розглянув касаційну скаргу Публічного акціонерного товариства "Брокбізнесбанк" в особі і уповноваженої особи Фонду гарантування вкладів фізичних осіб на ліквідацію АТ "Брокбізнесбанк" Куреного О.В.на постановуКиївського апеляційного господарського суду від 05.10.2016р.у справі№910/8873/16 господарського суду міста Києваза позовомКомпанії "Нью Глобал Енетрпрайзіс Лімітед" (New Global Enterprises Limited)доПублічного акціонерного товариства "Національний депозитарій України"за участю третьої особи, яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору на стороні позивача Товариства з обмеженою відповідальністю "ТІ-Інвест" за участю третьої особи, яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору на стороні відповідача Публічного акціонерного товариства "Брокбізнесбанк"прозобов'язання вчинити певні дії

за участю представників

позивача - Верховський О.В.;

відповідача - Лавренко О.А.;

третьої особи позивача - не з'явились;

третьої особи відповідача - Кошарський О.В.

ВСТАНОВИВ:

У травні 2016 року Компанія "Нью Глобал Енетрпрайзіс Лімітед" (New Global Enterprises Limited) звернулась до господарського суду міста Києва з позовом до Публічного акціонерного товариства "Національний депозитарій України" про зобов'язання останнього перерахувати належні Компанії "Нью Глобал Ентерпрайзіз Лімітед" (New Global Enterprises Limited) права на пакет простих іменних акцій у кількості 4230 штук номінальною вартістю 1500 гривень за одну акцію на загальну номінальну вартість 6345000 гривень, випущених в обіг Приватним акціонерним товариством "Дніпровуд" (код цінних паперів за ISINUA4000110092) з рахунку у цінних паперах (інформація про який міститься у базі даних депозитарної установи - Публічного акціонерного товариства "Брокбізнесбанк", яку передано Публічному акціонерному товариству "Національний депозитарій України") №300665-GB20003309 на рахунок у цінних паперах №404285-GB20500047, який відкрито Компанії "Нью Глобал Ентерпрайзіз Лімітед" (New Global Enterprises Limited) у депозитарній установі - Товаристві з обмеженою відповідальністю "ТІ-Інвест" (код ЄДРПОУ 37833036).

Рішенням господарського суду міста Києва від 26.07.2016 р. (суддя Паламар П.І.) у справі №910/8873/16 відмовлено позивачу у задоволенні позову.

Постановою Київського апеляційного господарського суду від 05.10.2016р. у даній справі (колегією суддів у складі головуючого судді Ткаченка Б.О., суддів: Мартюк А.І., Зубець Л.П.) рішення господарського суду міста Києва від 26.07.2016 р. скасовано та прийнято нове рішення, яким позовні вимоги Компанії "Нью Глобал Енетрпрайзіс Лімітед" (New Global Enterprises Limited) задоволено у повному обсязі. Зобов'язано Публічне акціонерне товариство "Національний депозитарій України" перерахувати належні Компанії "Нью Глобал Ентерпрайзіз Лімітед" (New Global Enterprises Limited) права на пакет простих іменних акцій у кількості 4230 штук номінальною вартістю 1500 гривень за одну акцію на загальну номінальну вартість 6345000 гривень, випущених в обіг Приватним акціонерним товариством "Дніпровуд" (код цінних паперів за ISINUA4000110092) з рахунку у цінних паперах (інформація про який міститься у базі даних депозитарної установи - Публічного акціонерного товариства "Брокбізнесбанк", яку передано Публічному акціонерному товариству "Національний депозитарій України") №300665-GB20003309 на рахунок у цінних паперах №404285-GB20500047, який відкрито Компанії "Нью Глобал Ентерпрайзіз Лімітед" (New Global Enterprises Limited) у депозитарній установі - Товаристві з обмеженою відповідальністю "ТІ-Інвест" (код ЄДРПОУ 37833036) та стягнуто з Публічного акціонерного товариства "Національний депозитарій України" на користь позивача судовий збір.

Не погоджуючись з вищезазначеною постановою, Публічне акціонерне товариство "Брокбізнесбанк" в особі і уповноваженої особи Фонду гарантування вкладів фізичних осіб на ліквідацію АТ "Брокбізнесбанк" Куреного О.В. звернулось до Вищого господарського суду України з касаційною скаргою, в якій зазначаючи про порушення судом апеляційної інстанції норм матеріального та процесуального права, просить постанову Київського апеляційного господарського суду від 05.10.2016р. скасувати та залишити в силі рішення господарського суду міста Києва від 26.07.2016 р. у справі №910/8873/16. Крім того, ПАТ "Національний депозитарій України" було надано суду касаційної інстанції письмові пояснення, у яких наведено обґрунтування помилковості висновків суду апеляційної інстанції з проханням залишити в силі рішення місцевого господарського суду.

У відзиві на касаційну скаргу, позивач зазначає про необґрунтованість вимог викладених у касаційній скарзі та просить залишити в силі оскаржувану постанову апеляційного господарського суду, як таку, що прийнята на підставі та у відповідності нормам матеріального права з дотриманням норм процесуального права.

Разом з тим, заявником касаційної скарги було заявлено клопотання про зупинення виконання оскаржуваної постанови, яке залишено судом касаційної інстанції без задоволення, оскільки суду не було надано відповідних документів, які б свідчили про вчинення дій направлених на виконання оскаржуваного рішення суду.

У справі оголошувалась перерва до 22.12.2016р. до 11 год. 00хв.

У судовому засіданні, що відбулось 22.12.2016р., представником позивача було заявлено клопотання про виклик у судове засідання в порядку ст.30 Господарського процесуального кодексу України представника Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку для надання пояснень суду стосовно порядку застосування рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 735 від 23.04.2013р. та №431 від 08.04.2014р., яке було відхилено судом касаційної інстанції як необґрунтоване.

Розглянувши матеріали справи, касаційну скаргу та відзив на неї, письмові пояснення, заслухавши представників учасників судового процесу, суддю-доповідача, перевіривши на підставі фактичних обставин справи правильність застосування судами попередніх інстанцій норм матеріального та процесуального права, колегія суддів касаційної інстанції дійшла висновку, що касаційна скарга підлягає задоволенню з огляду на наступне.

Судами попередніх інстанцій встановлено, що відповідно до виписки про стан рахунку у цінних паперах №1/3 від 03.08.2015 р. станом на 22.07.2015 р. Компанії "Нью Глобал Ентерпрайзіз Лімітед" (New Global Enterprises Limited) (надалі - позивачу, Компанія "Нью Глобал Ентерпрайзіз Лімітед") на праві власності належать 4230 шт. простих іменних акцій (код цінних паперів UA4000110092) Приватного акціонерного товариства "Дніпровуд" загальною номінальною вартістю 6345000 грн. Дані акції знаходились на рахунку в Депозитарній установі Публічного акціонерного товариства "Брокбізнесбанк", які їй було передано на підставі укладеного між Компанією "Нью Глобал Ентерпрайзіз Лімітед" (далі - заставодавець) та Публічним акціонерним товариством "Брокбізнесбанк" (надалі - третя особа-2, заставодержатель, ПАТ "Брокбізнесбанк") Договору застави № 28/2-07-840-KLZ від 10.12.2008 р. (надалі - Договір застави).

За умовами Договору застави відбулось забезпечення виконання зобов'язань Спільного Українсько-Американського підприємства у формі Товариства з обмеженою відповідальністю "Керос-Київ", як позичальника за Кредитним договором № 28-07-840-KL від 01.10.2007 р.

Відповідно до витягу про реєстрацію в Державному реєстрі обтяжень рухомого майна №44268512 від 21.05.2014 р., до Державного реєстру обтяжень рухомого майна було внесено реєстраційний запис про обтяження на підставі вищевказаного Договору застави.

Рішеннями Виконавчої дирекції Фонду гарантування вкладів фізичних осіб №9 від 28.02.2014 р. було запроваджено тимчасову адміністрацію у Публічному акціонерному товаристві "Брокбізнесбанк" з 03.03.2014 р. до 02.06.2014 р.

На підставі постанови Правління Національного банку України "Про відкликання банківської ліцензії та ліквідацію Публічного акціонерного товариства "Брокбізнесбанк" №339 від 10.06.2014 р. виконавчою дирекцією Фонду гарантування вкладів фізичних осіб 11.06.2014 р. прийнято рішення №45 про початок ліквідації банку, призначення уповноваженої особи, а також рішеннями №103 від 21.05.2015 р. та № 896 від 02.06.2016 р. продовжено строки здійснення процедури ліквідації до 10.06.2018 р.

23.06.2014 р. Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку видано наказ №152 "Про анулювання ліцензій на провадження професійної діяльності на фондовому ринку", у зв'язку з початком процедури ліквідації ПАТ "Брокбізнесбанк".

Судами встановлено, що 01.09.2015р. відповідно до п.9 ч.8 ст.9 Закону України "Про депозитарну систему України "депозитарна установа Публічне акціонерне товариство "Брокбізнесбанк" передала документи, копії баз даних та архівів Публічному акціонерному товариству "Національний депозитарій України" (надалі - відповідач, ПАТ "Національний депозитарій України"), як уповноваженому на зберігання, в т.ч. і прості іменні акції позивача, що підтверджується актом приймання-передавання документів, копії баз даних, баз даних та архівів баз даних № 80 від 01.09.2015 р.

Таким чином, відповідач з 01.09.2015 р. набув статусу уповноваженого на зберігання цінних паперів.

03.08.2015 р. позивач одержав від відповідача виписку про стан рахунку в цінних паперах станом на 22.07.2015 року, якою підтверджувалось його право власності на вищевказані акції, а також блокування цих акцій на користь ПАТ "Брокбізнесбанк".

11.04.2016 р. позивач надав відповідачу розпорядження № 1/1 від 31.03.2016 р. про здійснення переказу акцій Приватного акціонерного товариства "Дніпровуд" на рахунок відкритий у депозитарній установі Товаристві з обмеженою відповідальністю "ТІ-Інвест" (далі - третя особа-1, ТОВ "ТІ-Інвест").

ПАТ "Національний депозитарій України" не виконав зазначене розпорядження, посилаючись на відсутність згоди ПАТ "Брокбізнесбанк" як заставодержателя, що і стало підставою для виникнення спору у даній справі.

Скасовуючи рішення суду першої інстанції та задовольняючи позовні вимоги Компанії "Нью Глобал Енетрпрайзіс Лімітед", апеляційний господарський суд дійшов висновку, що Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 735 від 23.04.2013р. "Про затвердження Положення про провадження депозитарної діяльності" (надалі - "Положення №735") містить загальні умови, за яких депозитарна установа може здійснити спірне перерахування лише з дозволу заставодавця, тому суд застосував Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08.04.2014р. № 431 "Про затвердження Положення про припинення депозитарною установою провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності" (надалі - "Положення №431), яке містить спеціальні норми, які регулюють, зокрема, дії депозитарних установ та уповноважених на зберігання у разі анулювання ліцензії на провадження депозитарної діяльності та яке не містять посилання на необхідність отримання дозволу заставодавця для здійснення перерахування належних йому прав на пакет простих іменних акцій ПрАТ "Дніпровуд" з рахунку у цінних паперах депозитарної установи - ПАТ "Брокбізнесбанк", який передано відповідачу, як уповноваженому на зберігання, на рахунок у цінних паперах, який відкрито позивачем у депозитарній установі ТОВ "ТІ-Інвест".

Відмовляючи у задоволенні позову, суд першої інстанції дійшов висновку про пріоритетне застосування Положення № 735. Тому з огляду на відсутність дозволу заставодержателя - ПАТ "Брокбізнесбанк" на переказ спірних цінних паперів, зазначив, що ПАТ "Національний депозитарій України" не вправі перерахувати акції на рахунок відкритий позивачем в іншій депозитарній установі без згоди ПАТ "Брокбізнесбанк" (заставодержателя).

Колегія суддів касаційної інстанції погоджується саме з висновком суду першої інстанції та зазначає наступне.

Відповідно до п.6 ч.1 Закону України "Про депозитарну систему України" депозитарною системою України - є сукупність учасників депозитарної системи та правовідносин між ними щодо ведення обліку цінних паперів, прав на цінні папери і прав за цінними паперами та їх обмежень, що встановлюються в системі депозитарного обліку цінних паперів, у тому числі внаслідок проведення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів. Професійними учасниками депозитарної системи України згідно п.15 ч.1 цієї ж статті Закону є Центральний депозитарій та депозитарні установи.

Депозитарна діяльність - це діяльність професійних учасників депозитарної системи України та Національного банку України щодо надання послуг із зберігання та обліку цінних паперів, обліку і обслуговування набуття, припинення та переходу прав на цінні папери і прав за цінними паперами та обмежень прав на цінні папери на рахунках у цінних паперах депозитарних установ, емітентів, депозитаріїв-кореспондентів, осіб, які провадять клірингову діяльність, Розрахункового центру з обслуговування договорів на фінансових ринках (далі - Розрахунковий центр), депонентів, а також надання інших послуг, які відповідно до цього Закону мають право надавати професійні учасники депозитарної системи України (п.5 ч.1 ст.1 Закону України "Про депозитарну систему України").

Відповідно до п.1 Розділу І Положення №735 зазначеним положенням визначено порядок провадження депозитарної діяльності Центральним депозитарієм цінних паперів та депозитарними установами з надання послуг із зберігання та обліку цінних паперів, обліку і обслуговування набуття, припинення та переходу прав на цінні папери і прав за цінними паперами та обмежень прав на цінні папери на рахунках у цінних паперах, вимоги до порядку відкриття та ведення рахунків у цінних паперах, порядку проведення операцій на рахунках у цінних паперах та їх видів, порядку зарахування цінних паперів до системи депозитарного обліку при емісії, їх обліку та зберігання, а також списання цінних паперів у зв'язку з їх погашенням та/або анулюванням, порядку внесення змін до системи депозитарного обліку стосовно цінних паперів конкретного власника, стосовно всього випуску цінних паперів, стосовно здійснення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів тощо, вимоги до діяльності учасників депозитарної системи та взаємовідносин між ними, вимоги до порядку складання реєстру власників іменних цінних паперів, у тому числі порядку взаємодії депозитарних установ з Центральним депозитарієм щодо складання реєстру, вимоги до змісту внутрішніх документів професійних учасників депозитарної системи України та інші вимоги, встановлення яких належить до компетенції Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку відповідно до Закону України "Про депозитарну систему України".

Згідно п.1 Розділу І Положення №431 цим положенням встановлено вимоги до дій депозитарних установ, а також дій юридичних осіб, яким було анульовано ліцензії на провадження депозитарної діяльності, що припиняють провадження ними професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, дій інших професійних учасників фондового ринку, пов'язаних з цим припиненням, а також порядок здійснення державного контролю за діями цих осіб у період припинення Депозитарною установою провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності.

Тобто, як вірно зазначено судом першої інстанції, доводи позивача, обґрунтовані вимогами розділу VI Положення №431 є помилковими, оскільки зазначені положення законодавства стосуються порядку зарахування цінних паперів, що обліковувались у Депозитарної установи (зберігача цінних паперів, що провадив професійну діяльність на фондовому ринку - депозитарну діяльність, а саме депозитарну діяльність зберігача цінних паперів відповідно до Закону України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні"), ліцензію якої було анульовано, а не спірних відносин з перерахування пакету простих іменних акцій з рахунку у цінних паперах від однієї - діючої депозитарної установи - ПАТ "Національний депозитарій України" до іншої депозитарної установи з наявною ліцензією на здійснення депозитарної діяльності.

В абзаці 8 пункту 9 глави 3 Розділу V Положення №735 врегульовано, що права на цінні папери, які заблоковані на рахунку в цінних паперах депонента за наслідком застави цінних паперів, можуть бути списані з рахунку в цінних паперах такого депонента з наступним їх зарахуванням на рахунок у цінних паперах цього самого депонента, відкритий в іншій депозитарній установі, за умови подання депозитарній установі відповідного розпорядження та документа, підписаного заставодержателем (а у випадку, коли цінні папери є предметом декількох договорів застави, - кожним із заставодержателів) або його уповноваженою особою, що підтверджує згоду заставодержателя на списання прав на цінні папери, якщо інше не встановлено договором застави. У такому випадку переказ цінних паперів на рахунок у цінних паперах нової депозитарної установи в Центральному депозитарії здійснюється із забезпеченням відповідного режиму обтяження зобов'язаннями.

Судами попередніх інстанцій встановлено, що дозволу ПАТ "Брокбізнесбанк", як заставодержателя, на переказ спірних цінних паперів, надано не було.

Відтак, враховуючи вищезазначене, суд касаційної інстанції вважає обґрунтованим висновок суду першої інстанції про відмову Компанії "Нью Глобал Енетрпрайзіс Лімітед" у задоволенні позову, натомість висновок апеляційного господарського суду з посиланням на пріоритет норм Положення №431 є помилковим та таким, що здійснений внаслідок невірного застосування зазначених вище норм права.

Рішення з господарського спору повинно прийматись у цілковитій відповідності з нормами матеріального і процесуального права та фактичними обставинами справи, з достовірністю встановленими господарським судом. Тоді як, постанова Київського апеляційного господарського суду від 05.10.2016р. у даній справі зазначеним вимогам не відповідає, тому підлягає скасуванню, а рішення господарського суду міста Києва від 26.07.2016 р. - залишенню без змін.

Керуючись ст.ст. 1115, 1117, 1119-11111 Господарського процесуального кодексу України Вищий господарський суд України, -

ПОСТАНОВИВ:

Касаційну скаргу Публічного акціонерного товариства "Брокбізнесбанк" в особі уповноваженої особи Фонду гарантування вкладів фізичних осіб на ліквідацію АТ "Брокбізнесбанк" Куреного О.В. задовольнити.

Постанову Київського апеляційного господарського суду від 05.10.2016р. у справі №910/8873/16 скасувати.

Рішення господарського суду міста Києва від 26.07.2016 р. у справі №910/8873/16 залишити в силі.

Стягнути з Компанії "Нью Глобал Енетрпрайзіс Лімітед" (New Global Enterprises Limited) на користь Публічного акціонерного товариства "Брокбізнесбанк" в особі уповноваженої особи Фонду гарантування вкладів фізичних осіб на ліквідацію АТ "Брокбізнесбанк" Куреного О.В. 1653,60 (одна тисяча шістсот п'ятдесят три) гривні 60 копійок судового збору за подання касаційної скарги.

Доручити господарському суду міста Києва видати відповідний наказ.

Головуючий суддя С.В. Владимиренко

Судді А.М. Демидова

С.Р. Шевчук